KWG Experten in Frankfurt

• Projektleiter Steuerung der Novellierung ISO 27001:2022 (Zertifizierung von ISO 27002:2013 auf ISO 27002:2022) inkl. GAP-Analyse, Projektplanung, Vorbereitung interner und externer Audits sowie Erstellung und Pflege der erforderlichen Dokumentationen.
• Koordination der Anpassung bestehender Maßnahmen und Implementierung neuer Maßnahmen gemäß Anforderungen der neuen Norm sowie kontinuierliche Überwachung und Anpassung der Maßnahmen.
• Regelmäßige Berichterstattung an das Management über Fortschritt und Risiken.
• Senior Consultant Begleitung von Auditprüfungen mit Fokus auf kritische Infrastrukturen (KRITIS), inkl. Behebung von Findings, Erstellung bzw. Anpassung von Nachweisdokumenten und Ergänzung von Providerverträgen.
• Senior Consultant Überprüfung sämtlicher Liefergegenstände und Verantwortlichkeiten des IT-Providers gemäß bestehendem Vertrag: Identifikation von über 1500 Deliverables & Obligations (D&O), Aufbau eines D&O-Trackers (Claim Register) und gemeinsame fachliche Überprüfung mit den Service-Ownern für diverse Leistungsscheine (u. a. IT Service Management, Arbeitsplatz- und Druckservices, Anwendungs- und Desktop-Services, Endgerätemanagement, E-Mail inkl. Archivierung, Fileservices, Softwarepaketierung, -zertifizierung, -verteilung).
• Senior Consultant Anpassung von Leistungsschnitten in bestehenden Leistungsscheinen zur Ermöglichung einer End-to-End-Service-Verantwortung des Providers, inkl. Identifikation und Analyse von Use Cases, Prozessanalyse und -optimierung (Incident, Problem, Change) sowie Erfassung und Dokumentation sämtlicher Softwareprodukte in LeanIX und Dokumentation im Contract Change.
• Fokussierte Services: Managed Software Service, Anwendungs- und Desktop-Service, Arbeitsplatz- und Druckservices, Webserver Service, Container Service, M365, SAP/Oscare, Output-Managementsysteme (OMS), Telefonie- und Omnikanal-Management-Service.
• Projektleiter Steuerung eines Benchmarks auf Basis des bestehenden IT-Vertrags, inkl. Koordination des gesamten Benchmark-Prozesses zwischen Benchmarker, IT-Provider und Kunde, Review der Benchmark-Ergebnisse sowie Vorbereitung und Durchführung von Preisverhandlungen mit dem IT-Provider.

• Überarbeitung des Gebührenmodells (Konzept und Test) in der neuen Software XTP
• Analyse und Qualitätssicherung bestehender Berichte für den Fachbereich
• Hochladen, Herunterladen und Analyse der Datensätze für EMIR (ETD, OTC), MiFIR, SFTR und MMSR mit deltaconX bzw. Abacus TR
• Dokumentation der täglichen Meldungen
• Konfiguration einer neuen Softwareanwendung für die täglichen Meldungen
• Analyse neuer Instrumente auf dem Kapitalmarkt
• Analyse zur Implementierung von Marktdaten für Gold und Silber zur Preisgestaltung der Münzen im Onlineshop
• Anpassung der bestehenden Bedingungen für Pairing und Matching in EMIR
• Abstimmung mit den Kontrahenten zu Pairing- und Matching-Differenzen

• Finale Vorbereitung der Disputation zum Abschluss des Masterstudiums in Informatik für die Promotion

Internes Audit bei zwei Kreditinstituten im genossenschaftlichen Bereich: MaRisk, Risikomanagement/Gesamtbanksteuerung, Rechnungslegung nach HGB, Meldevorschriften, CRR, Geldwäscheprävention, Outsourcing, Compliance, KWG, Abgeltungsteuer, Zahlungsverkehr, Kreditprüfung (System- und Einzelfallprüfungen mit Besicherungsbewertung), Internes Kontrollsystem, Institutskompensationsregelung, Kontenabstimmung, elektronischer Zahlungsverkehr, Datenschutz, Mitgliedsangelegenheiten, Kontoeröffnungen, Personal, verbundene Geschäfte, Erbregelungen, Sonderangelegenheiten, Warenhandel, CSRD/Taxonomieverordnung/ESRS/Nachhaltigkeit, notleidende Kredite und Intensive Betreuung.

Internes Audit bei einer Kapitalverwaltungsgesellschaft: Outsourcing, Risikomanagement, kollektive Fondsverwaltung, Geldwäscheprävention, Institutskompensationsregelung, InvMaRisk, IFRS (2023–2025).

Internes Audit bei einem CRR-Kreditinstitut einschließlich Risikomanagement, Haftungsverbund, Beschaffung: MiFID-II-Verhaltensregeln gemäß §§ 63 ff. WpHG, KWG, HGB, WpHG-Compliance, WpHGMaAnzV, EBA, BaFin (2023–2025).

Externe Prüfungsnachschau von Jahresabschlüssen von Wertpapierinstituten und Kryptounternehmen: Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG), KWG, IFRS, Anhang, Lagebericht, MaRisk, Risikomanagement/Gesamtbanksteuerung, Rechnungslegung nach HGB, Meldevorschriften, CRR, Geldwäscheprävention, Outsourcing, Compliance, System- und Einzelfallprüfungen mit Besicherungsbewertung, Internes Kontrollsystem (2025).

Internes Audit bei einem Kreditinstitut im genossenschaftlichen Bereich (2023–2024): MaRisk, Risikomanagement/Gesamtbanksteuerung, Rechnungslegung nach HGB, Meldevorschriften, CRR, Geldwäscheprävention, Outsourcing, Compliance, KWG, Abgeltungsteuer, Zahlungsverkehr, Kreditprüfung, Internes Kontrollsystem, Institutskompensationsregelung, Kontenabstimmung, elektronischer Zahlungsverkehr, Datenschutz, Mitgliedsangelegenheiten, Kontoeröffnungen, Personal, verbundene Geschäfte, Erbregelungen, Sonderangelegenheiten, Intensive Betreuung und notleidende Kredite.

Prüfung offener Investmentfonds (04/2024–05/2024): AIF, KAGB, OGAW, UCITS, SICAV, Kapitalverwaltungsgesellschaft.

Jahresabschlussprüfung bei einem Leasinginstitut (2023–2024): KWG, HGB, Leasingregelungen, Anhang, Lagebericht, Meldevorschriften, Compliance, Geldwäscheprävention, Outsourcing, Internes Audit.

Prüfung regulatorischer Anforderungen bei einem Wertpapierinstitut nach WpIG, MaRisk, Geldwäscheprävention (2024).

Erstellung von IFRS-Abschlüssen für Investmentfonds (07/2019–05/2023): Umstellung von HGB auf IFRS, Anhang, Hedge Accounting, Rückstellungen, Eigenkapital, Preisprüfung, Teilfonds, Poolfonds, SICAV, FCP, IFRS 37, IAS 32, 39, IFRS 7, IFRS 9.

Prüfung der Meldepflichten (Bankenaufsichtsrecht) bei einer PIE-Institution (Wertpapierhandelsbank) (02/2023).

Workstream-Leitung für die Migration der Rechnungslegung geschlossener Fonds einschließlich Rechnungslegung/Bewertung geschlossener Fonds (Immobilien, Flugzeuge, Infrastruktur einschließlich Hedge Accounting), insbesondere mehrstufige Fondsstrukturen auf Gesamtfondsebene sowie Einzelabschlussbilanzen von Zweckgesellschaften (SPVs) nach HGB/KAGB/IFRS, Fondsadministration (Konsolidierung, NAV-Berechnung, Aufsichtsreporting, Asset-Management, insbesondere Fondsbuchhaltung für Sachwerte wie Systemerweiterung, Systemwechsel, Einrichtung neuer geschlossener Fonds in bestehenden Buchhaltungssystemen), Erstellung von Entscheidungsvorlagen aus betriebswirtschaftlicher Sicht und Präsentation im Lenkungsausschuss, Kommunikation auf Vorstandsebene, Schnittstellenmanagement zwischen IT und Fachbereich, interimistische Übernahme der Koordination und Fortführung der USt-Meldung bei einer Asset-Servicing-Bank (11/2022–02/2023).

Beratung und Unterstützung bei Förderanträgen bei einer Förderinstitution (11/2022–01/2023).

Durchführung von Jahresabschlussprüfungen für eine Finanzholding, ein Kreditinstitut und ein Wertpapierinstitut nach HGB und WpIG einschließlich Prüfungen nach Bankenaufsichtsrecht (Internes Audit, Geldwäscheprävention, Compliance, MaRisk, CRR, Institutskompensationsregelung) (03/2022–07/2022).

Jahresabschlussprüfung eines Kreditinstituts mit Schwerpunkt Krypto-Geschäft/Krypto-Handel nach HGB und WpIG einschließlich Prüfungen nach Bankenaufsichtsrecht (Internes Audit, Geldwäscheprävention, Compliance, MaRisk, Institutskompensationsregelung, CRR, Outsourcing) (03/2022–07/2022).

Durchführung von Jahresabschlussprüfungen für eine Finanzholding, ein Kreditinstitut und ein Wertpapierinstitut nach HGB und WpIG einschließlich Prüfungen nach Bankenaufsichtsrecht (Internes Audit, Geldwäscheprävention, Compliance, MaRisk, Institutskompensationsregelung) (03/2022–07/2022).

Unterstützung des Internen Audits bei einem Kreditinstitut (02/2022–04/2022).

Projektbezogene Qualitätssicherung (Internes Audit, Geldwäscheprävention, Compliance, MaRisk, Institutskompensationsregelung, Rechnungslegung nach HGB) und Prüfungsnachschau während der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank (10/2021–03/2022).

Projektbezogene Qualitätssicherung und Prüfungsnachschau während der Jahresabschlussprüfung (einschließlich Bankenaufsichtsrecht mit notleidenden Krediten und Intensivbetreuung sowie durchgeführter Corporate Actions) einer Geschäftsbank (10/2021–03/2022).

IFRS-Umstellung von SPACs (05/2021–08/2021).

Beratung und Unterstützung bei Förderanträgen bei einer Förderinstitution (04/2021–06/2021).

Unterstützung des Internen Audits bei einem Kreditinstitut (02/2021–04/2021).

Projektbezogene Qualitätssicherung (Internes Audit, Geldwäscheprävention, Compliance, MaRisk, Institutskompensationsregelung, Rechnungslegung nach HGB) und Prüfungsnachschau während der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank (10/2020–03/2021).

Projektbezogene Qualitätssicherung und Prüfungsnachschau während der Jahresabschlussprüfung (einschließlich Bankenaufsichtsrecht und durchgeführten Corporate Actions) einer Geschäftsbank (10/2020–03/2021).

Schulung zu IFRS-17-Themen (01/2021).

Jahresabschlussprüfung nach HGB (einschließlich Bankenaufsichtsrecht und Corporate Actions) bei einer Factoring-Gesellschaft (09/2020–11/2020).

Unterstützung bei der Konzernabschluss-Erstellung einer Immobilienleasing-Gesellschaft nach HGB (08/2020).

Abschlussprüfung von vier Leasinggesellschaften einschließlich Bankenaufsichtsrecht und durchgeführter Corporate Actions (04/2020–08/2020).

Projektbezogene Qualitätssicherung (Internes Audit, Geldwäscheprävention, Compliance, MaRisk, Institutskompensationsregelung, Rechnungslegung nach HGB) und Prüfungsnachschau während der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank (12/2019–06/2020).

Projektbezogene Qualitätssicherung und Prüfungsnachschau während der Jahresabschlussprüfung einer Geschäftsbank (12/2019–04/2020).

Funktionale Qualitätssicherung bei der Erstellung von Jahresabschlüssen nach HGB und Beantwortung fachlicher Fragen (Lagebericht, Anhang) zur Rechnungslegung nach HGB bei einer Geschäftsbank mit Schwerpunkt Projekt- und Flugzeugfinanzierung (11/2019–02/2020).

Unterstützung der Abteilung „Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung“ bei einer Geschäftsbank mit Schwerpunkt „Konsumentenkreditgeschäft“, insbesondere zu IFRS 9 (Hedge Accounting, latente Steuern HGB und IFRS) und IFRS 16 (12/2018–06/2019).

Erstellung von Musterprüfungsberichten und kritische Durchsicht von Fondberichten für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften.

Erstellung von Checklisten für WpHG-Prüfungen (12/2018–03/2019).

Projektbezogene Qualitätssicherung und Prüfungsnachschau während der Jahresabschlussprüfung einer Geschäftsbank (12/2018–03/2019).

Projektbezogene Qualitätssicherung (Internes Audit, Geldwäscheprävention, Compliance, MaRisk, Institutskompensationsregelung, Rechnungslegung nach HGB einschließlich durchgeführter Corporate Actions) und Prüfungsnachschau während der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank (12/2018–03/2019).

Interimsmanagement bei einer internationalen Bank mit Schwerpunkt Wealth Management: Beratung zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten nach HGB und IFRS, Sicherstellung der IFRS-Abschlussvorbereitung, Überwachung und Ableitung von Maßnahmen zur Einhaltung von Jahresabschlüssen nach HGB unter Berücksichtigung von Brexit-Änderungen, Erstellung und Dokumentation von Gutachten und Prozessbeschreibungen, Beratung zu fachlichen Fragen zu BFA 2, BFA 3, IAS 39, IFRS 9 (06/2018–11/2018).

Interne Inspektion (04/2018–05/2018).

Projektbezogene Qualitätssicherung während der Durchführung von Jahresabschlussprüfungen (mit Corporate Actions) bei einer Wertpapierhandelsbank und einer Geschäftsbank (01/2018–03/2018).

Internes Audit bei einer Kapitalverwaltungsgesellschaft (Geldwäscheprävention, KAMaRisk, MAD, MIFIR, PRIIP-Verordnung, WpHG) (12/2017–01/2018).

Mitwirkung bei monatlichen Abgleichen und Plausibilitätsprüfungen von Derivatergebnissen nach HGB und IFRS einschließlich durchgeführter Corporate Actions (IAS 39 und IFRS 9), Erstellung von Berichten zur Entwicklung und Analyse der Derivatergebnisse, regelmäßige Erstellung des IFRS-Reportingpakets, Unterstützung bei der Erstellung von Jahresabschlüssen nach HGB (Anhang, Lagebericht), Mitwirkung bei der SAP-Fin-Einführung für Derivate einschließlich Testen von Finanzinstrumenten im SAP Bank Analyzer auf korrekte Buchung und Unterstützung bei Basisarbeiten und Grundfragen bei einer Förderbank in öffentlicher Trägerschaft in Frankfurt (11/2016–11/2017).

Prüfungsnachschau für WpHG-Prüfung bei einer Wertpapierhandelsbank (10/2017).

Projektbezogene Qualitätssicherung während der Durchführung von Jahresabschlussprüfungen bei einer Wertpapierhandelsbank durch eine mittelgroße Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (01/2017–04/2017).

Erstellung eines technischen IT-Konzepts IFRS 9 für Kredite und Beantwortung technischer Fragen zu IAS 39, IFRS 9 für Kredite, Treasury, Hedge Accounting und Fair Value (05/2016–10/2016).

Prüfung des Konzernpakets nach IFRS (01/2016).

Mitwirkung bei der Entwicklung eines gruppenweiten Kontenrahmens (einschließlich Abbildung von Corporate Actions) nach HGB und IFRS (07/2014–03/2016).

Mitwirkung bei der Erstellung einer funktionsübergreifenden (Risikomanagement, Controlling, Rechnungswesen, Steuern) neuen Produkt-Hierarchie – Finanzinstrumente in der Gruppe (07/2014–03/2016).

EZB-Prüfung: Asset Quality Review Phase 2 PPA (Frühjahr 2014).

Prüfung nach WpHG und Einlagerecht (einschließlich MiFID) (Frühjahr 2014).

Prüfung von Jahresabschlüssen eines Kreditinstituts (einschließlich FinRep) (11/2013–03/2014).

Erstellung des Jahresabschlusses bei einer Leasinggesellschaft (Rechnungslegung nach HGB) einschließlich Substanzwertberechnung nach HGB und IFRS (10/2012–11/2013).

Erstellung von (Konzern-)Abschlüssen von Kreditinstituten, Clearing- und Börsengesellschaften (Rechnungslegung nach HGB und IFRS), Erstellung von Anhängen nach HGB und IFRS und Vergleich der Jahresabschlussdaten mit FINREP-Vorgaben unter Berücksichtigung von MiFID-Anforderungen (11/2010–06/2012).

Leitung des Internen Audits bei einer Investmentaktiengesellschaft und einer Wertpapierhandelsbank (2012).

Zusätzliche Themen: WpHG-Compliance-Prüfung, Geldwäscheprävention und Meldepflichten, Risikomanagementsysteme (MaRisk und InvMaRisk), Compliance, Notfallplan, Outsourcing, Trading Book – Investmentbuch, Handel und Abwicklung, Investmentgrenzen, Managementgebühren und Performance-Berechnungen, buchhalterische Themen insbesondere Finanzinstrumente einschließlich Hedge Accounting, Fair Value-Bewertung, Pensionsverpflichtungen, Veräußerung von Geschäftsbereichen, Zinseffekte auf langfristige Rückstellungen und Verbindlichkeiten, latente Steuern, Tochter- und Beteiligungsunternehmen, Werthaltigkeitsprüfungen, Fremdwährungsumrechnung, Unterstützung der Rechnungslegung bei geplanter Fusion zweier Börsengesellschaften, Unterstützung der Rechnungslegung bei Umsetzung der Vollbanklizenz-Anforderungen, Unterstützung der Rechnungslegung bei der Integration einer Mehrheitsbeteiligung in den Konzernkontenrahmen, Risikomanagementprüfung, Prüfung von Prozessen für Restrukturierungs- und Workout-Kredite, Portfolio-Prüfung nach WpHG, technische Projektverantwortung für zentrales Kursbereitstellungsprojekt für Wertpapiere/aktiven Markt, Organisation und Leitung von Sitzungen und Erstellung von Beschlussvorlagen zu diesem Projekt, Entwicklung/Erstellung von IFRS-Expertisen unter Berücksichtigung des BilMoG zur Eigenkapital-Fremdkapital-Gesichtspunkten, Wertermittlung bei Fair Value nach IAS 39/aktiver Markt unter Berücksichtigung des Exposure Drafts Fair Value Measurement, latente Steuern, operative Unterstützung bei der Erstellung von Anhängen nach HGB bei Wertpapieren und Kreditgruppen, fachlicher Ansprechpartner für IFRS-Fragen in der Abteilung Finanzinstrumente, Erstellung von Seminarunterlagen zur Fremdwährungsumrechnung nach BilMoG, Ad-hoc-Sonderuntersuchungen.