Robert Kliche - Auriliance | Goldquelle für Corporate Governance & Compliance
Erfahrungen
Interim AML/KYC-Berater
UBS/Deloitte AG
Integration Credit Suisse, Geschäftsrisikomanagement (BRM) Gap-Analyse AML/KYC-Framework UBS/Credit Suisse | Interim-AML/KYC-Framework-Anpassungen | Ziel-AML/KYC-Framework-Design | Konzept-Reviews | Manuelle Onboarding-Prozess-Kontroll-Bewertungen | Auswertung von Risiko-Bewertungen (Wave-Migration) | Kommunikation mit Stakeholdern
KONTEXT: Subunternehmer als Interim AML/KYC-Berater für die Deloitte AG im Rahmen des BRM-NFR-Integrationsprogramms Buchungszentren Schweiz
11/2025 – heute Unterstützung von BRM Advisory, FCP Kompetenzzentrum 04/2025 – heute BRM-Integrations-Task-Force Risiken und Probleme Wave-Migration (in Zusammenarbeit mit IO-Risikoteam, Compliance und Rechtsabteilung) 08/2024 – 03/2025 BRM-Integrations-Risikokontrolle AML/KYC bei manuellen Onboardings 11/2023 – 07/2024 stellv. AML/KYC-Projektleiter
Compliance-Spezialist
Bank Hapoalim
E-Mail-Screenings | Dokumenten-Screenings | Transaktions-Screenings | Überprüfungen
KONTEXT: Durchführung von Screenings und Überprüfungen im Rahmen einer Evaluierung (im internationalen Kontext) im Zuge der Abwicklung der Bank, in enger Abstimmung mit involvierten Anwälten (Baker McKenzie) und Forensikern (Deloitte)
Interim KYC-AML-Beauftragter
Credit Suisse/EY
KYC/AML-Remediation für Hoch-, Mittel- und Niedrigrisiko-Fälle Plausibilitätsprüfungen | Kommunikation mit Stakeholdern
KONTEXT: Subunternehmer als Interim KYC-AML-Beauftragter für Ernst & Young Ltd im Rahmen einer Nachbesserung bei der Credit Suisse Trust, in enger Abstimmung mit den Marktbereichen und der Compliance (Zürich, Genf, Hongkong, Singapur, Dubai und Guernsey)
Interim KYC-Beauftragter
pbb – Deutsche Pfandbriefbank AG
Kundenlebenszyklus-Management/KYC KYC-Bewertungen | KYC-Prozess- und Change-Management | Kommunikation mit Stakeholdern
KONTEXT: Interim KYC-Beauftragter integriert in die erste Verteidigungslinie (1st LoD), verantwortlich für KYC-Bewertungen für Bestands- und Neukunden im Bereich Real Estate Finance, in enger Abstimmung mit Origination, Kreditrisikomanagement und Compliance (München, London, Paris und Madrid)
Projektmanager Compliance/KYC
VTB Bank (Europe) SE
Projekt- und Budgetmanagement | Implementierung eines KYC-Workflow-Tools | KYC-Nachbesserung Unternehmenskunden | Aktendigitalisierung | KYC-Prozess- und Changemanagement | KYC-Beratung und Coaching | Anpassung von KYC-Richtlinien | Kommunikation mit Stakeholdern
KONTEXT: Projektmanagement eines Compliance-Projekts mit dem Schwerpunkt Know Your Customer (KYC), insbesondere Einführung eines KYC-Workflow-Tools in Kooperation mit PwC/Pega, KYC-Nachbesserung von Kundenakten (Unternehmenskunden) in Kooperation mit BDO sowie Digitalisierung von Kundenakten (Unternehmen und Finanzinstitute) in Kooperation mit Iron Mountain
Compliance-Beauftragter
Mobility Concept (Hg Capital Group)
Compliance- und AML-Coaching | Gestaltung und Implementierung eines zentralen Zuwendungsregisters | Gestaltung und Implementierung von Prozessen | Erstellung/Anpassung von Richtlinien | Erstellung eines Compliance-Schulungskonzepts mit zugrundeliegender Risiko-Heatmap | Erstellung von Schulungsunterlagen | Durchführung von Schulungen und Workshops | Ansprechpartner für Geschäftsleitung und Mitarbeiter | Kommunikation mit Stakeholdern
KONTEXT: Interimistische Übernahme der Funktion eines Compliance-Beauftragten bei einer Leasinggesellschaft, die von einem Bankkonzern (kürzlich) an einen Private-Equity-Investor verkauft wurde
PCC/CIB – KYC-Taskforce Deutscher Perimeter
Deutsche Bank
Deutsche Bank, Frankfurt, Berlin, Danzig
KYC-Beratung und Coaching | KYC-Richtlinien-Bewertungen | KYC-Prozess- und Änderungsmanagement | KYC-System-Reengineering | Kommunikation mit Stakeholdern
KONTEXT: Mitwirkung bei der Bereinigung von High-, Medium- und Low-Risk-Kunden sowie bei der Anpassung der KYC-Organisation, insbesondere in Bezug auf effiziente Onboarding-, Review- und Offboarding-Prozesse (1st LoD)
Compliance- und AML-Beauftragter
DZ HYP
Anti-Korruption (Relationship-Management) | KYC-Bewertungen | Kommunikation mit Stakeholdern | Zahlungsverkehrs- und Transaktionsprüfungen | Erstellung eines AML-Schulungskonzepts mit zugrundeliegender Risiko-Heatmap | Durchführung von Workshops | Ansprechpartner für Mitarbeiter
KONTEXT: Interimistische Übernahme der Funktion eines Compliance- und AML-Beauftragten mit Aufgabenschwerpunkten Korruption und Anti-Geldwäsche-Wertschöpfungskette (Onboarding, Zahlungsverkehr, Überwachung, Berichtswesen)
Group Compliance – Enhanced Due Diligence für Finanzinstitute
Commerzbank
KYC-Prozessmanagement | KYC-Bewertungen | Kommunikation mit Stakeholdern | Effizienzsteigerungen | Erstellung eines Cockpits | Berichtswesen | Workshop-Organisation (Changemanagement)
KONTEXT: Mitwirkung beim Abbau von Legacy-Transaktionen (Backlog) sowie bei der Restrukturierung und Optimierung von Due-Diligence-Prozessen für Finanzinstitute mit hohem Risiko (2nd LoD)
Global Corporate Governance (Beratung & Lösungen)
Deutsche Bank
Governance-Bewertungen | Gremienmonitoring | Prozessmanagement | Tool-Optimierung | Line-Responsibility-Management | Duty-Management | Kommunikation mit Stakeholdern | Workshop-Moderation
KONTEXT: Mitwirkung bei der Implementierung der Governance Owner Application (GO App), teils in koordinierender Funktion als Projektleiter, teils in Linienfunktion als Global Governance Relationship Manager (sowohl für Gremien als auch für das Senior Management)
Operatives Risikomanagement (PMG), divisions- u. funktionsbezogen, (inter)national
Deutsche Bank
Aufsetzen von Gremien und Prozessen | Gremienbetreuung | Wiedervorlage und Themenkoordination | Kommunikation mit Stakeholdern | Effizienzverbesserungen | Berichtswesen | Softwareeinführung
KONTEXT: Mitwirkung bei der Implementierung der Read-Across-Organisation sowie des Read-Across-SAS-Tools für eine strukturierte Analyse operationeller Risiken
Kreditrisikomanagement, Firmenkunden (nationale & internationale Engagements)
HSH Nordbank
§18-Auswertungen | Bilanzanalysen | Ratingerstellung | KPI-Controlling
KONTEXT: Interimistische Übernahme der Funktion eines Kreditanalysten für diverse Kunden / Engagements verschiedener Branchen
Portfolioabbau, strukturierte Immobilienfinanzierung (nationale & internationale Engagements)
pbb – Deutsche Pfandbriefbank
Portfoliomanagement | Vermögensverwaltung | §18-Auswertungen | Bilanzanalyse | Ratingerstellung | Cashflow-Modellierungen | Covenant-Überwachung | Sicherheitenmanagement | Kundenverhandlungen
KONTEXT: Interimistische Übernahme der Funktion eines Portfolioabbaumanagers im Rahmen des Abbaus eines Immobilienkreditportfolios/Servicing für die FMS Wertmanagement (Bad-Bank der ehem. Hypo Real Estate)
Kreditrisikomanagement
MAN Finance International
GAAP-Analyse | Entwicklung einer formalen Struktur für die inhaltliche Bearbeitung von Kreditvorlagen | interimistische Kreditkomitee-Organisation
KONTEXT: Harmonisierung diverser europäischer GAAP für eine einheitliche Risikobetrachtung i.R. des Bilanzanalyse- und Reportingsystems (BARS), Besprechung von Kreditvorlagen mit diversen internationalen Niederlassungen, wöchentliche Organisation des Kreditkomitee
Senior-Berater
Porsche Consulting GmbH
Business Excellence Banken & Versicherungen
Senior Spezialist Vorstandsstab Geschäftsführung, Abteilungsdirektor
BayernLB
Themenkoordination (intern und extern) | Kommunikation mit Trägern bzw. Anteilseignern, insbesondere Begleitung der regelmäßigen Abstimmungsgespräche mit Eigentümervertretern | Kommunikation mit Aufsichtsbehörden | Überwachung satzungsmäßiger Konformität | Schnittstelle zum externen Wirtschaftsprüfer bzgl. Gremien
KONTEXT: Ansprechpartner für die Mitglieder des Risikoausschusses (vertretungsweise für auch die Mitglieder des Prüfungsausschusses) des Verwaltungsrates der BayernLB; Gremienbetreuung, insbesondere Vor- und Nachbereitung von Sitzungen des Risikoausschusses (vertretungsweise auch für den Prüfungsausschuss); Sonderprojekte (Gremienmitgliedervergütung, Geschäftsordnung etc.)
Spezialist Vorstandsstab Nachhaltigkeitsmanagement, Bankbevollmächtigter
BayernLB
Beratung | Strategieanalysen | Technologiebewertungen | Kundengespräche
KONTEXT: Kooperationspartner des Kundenbeziehungsmanagements der Marktbereiche bei Kundenakquisition und -betreuung für den Bereich Nachhaltigkeitsmanagement und Zukunftsmärkte (insbesondere Umwelttechnik); zentrale Schnittstellenfunktion Technologie/Unternehmensfinanzierung; Vertreter der Bank auf einschlägigen Messen und Foren
Assistent des Vorstandsvorsitzenden
German Centre for Industry and Trade Shanghai
Link zum Investor (BayernLB) | Beteiligungscontrolling | Verantwortung für Vorstandssitzungen, inkl. Vor- und Nachbereitung sowie aller vorstandsrelevanten Projekte | Meldewesen | Restrukturierung | Verschmelzung | Finanzierung | Controlling | Reporting | Debitorenmanagement | Jahresabschluss
KONTEXT: Bindeglied zwischen Investor (BayernLB) und Tochtergesellschaft (German Centre Shanghai); Fachliche Verantwortung der Finanz- und Verwaltungsabteilung; Federführend (projekt)verantwortlich für
- retrogrades Projektcontrolling der Bauphase,
- Restrukturierung der Projektfinanzierung,
- Konzeption, Implementierung/Durchführung von Geschäftsprozess, Kompetenzordnung, Reporting, Controlling, Debitorenmanagement (Mahnwesen) u. Monatsbericht,
- Restrukturierung der gesamten German Centre Gruppe mit einem Equity-Transfer (Übertragung einer Tochtergesellschaft) von einer Holding in Hong Kong auf eine Holding auf den British Virgin Islands, Winding-up der Holding in Hong Kong, Verschmelzung zweier operativer Einheiten in Shanghai (in Kooperation mit Taylor Wessing Shanghai, KPMG Hong Kong und Shanghai sowie der BayernLB in München und den Niederlassungen in Hong Kong und Shanghai),
- Jahresabschluss (Koordinator, Schnittstelle zum externen Wirtschaftsprüfer),
- rechtliche Fragestellungen (Koordinator, Schnittstelle zu externen Anwälten)
Senior Analyst Corporate Finance
BayernLB
BayernLB, München, Paris
Risikoanalysen | Technologiebewertungen | Strategieanalysen | Bilanzanalysen (HGB, IFRS, US GAAP, Swiss GAAP, French GAAP) | Bonitätsanalysen (inklusive Ratingerstellung) | Kundengespräche | Kreditstrukturierung | Vertragsgestaltung (Kreditvertragsklauseln) | Kreditsyndizierungen
KONTEXT: Risikomanagement eines internationalen Portfolios von Energieunternehmen (Energiekonzerne, Kraftwerke und Stadtwerke); Risikomanagement von strukturierten Finanzierungen u.a. in Kooperation mit den Niederlassungen New York und London; Mitwirkung bei der Einführung des neuen Kreditprozesses bei der Niederlassung Paris von 10/2003 bis 04/2004; Sanierung eines notleidenden Engagements in Argentinien (Step-up-Floating-Rate-Note) in Kooperation mit der Niederlassung New York und der Repräsentanz in Buenos Aires; Kreditkompetenz i.H.v. EUR 10 Mio.
Branchenerfahrung
Sehen Sie, in welchen Branchen dieser Freiberufler den Großteil seiner beruflichen Laufbahn verbracht hat.
Erfahren in Bank- und Finanzwesen, Professionelle Dienstleistungen, Immobilien und Versicherung.
Erfahrung nach Fachbereich
Zeigt, in welchen Abteilungen und Funktionen dieser Freelancer am meisten mitgewirkt hat.
Erfahren in Finanzen, Buchhaltung, Projektemanagement, Rechtswesen, Strategie und Planung und Revision.
Zusammenfassung
Sehr geehrte Damen und Herren,
als selbstständiger Interim Manager im Bereich Corporate Governance / Risk Management / Regulatory Compliance (Banken) biete ich Ihnen gerne eine Kooperation auf Projektbasis (B2B) für die D-A-CH-Region an, z.B. wenn Sie bzw. Ihr Auftraggeber temporär eine Position überbrücken oder eine Ressource zu einem Projekt hinzuziehen und ggf. auch flexibel wieder abziehen möchten, ganz nach Bedarf. Gerne übernehme ich auch Verwaltungs- / Aufsichtsratsmandate für Sie.
Beste Grüße, Ihr
RK
Fähigkeiten
- Strategie
- Organisation
- Finanzen
- Risikomanagement
- Governance
- Regulatorische Compliance (Kyc, Aml, Fcp Etc.)
- Werte- Und Ergebnisorientierung
- Teamfähigkeit Und Führungskompetenz
- Kommunikations- Und Verhandlungsgeschick
- Auslandserfahrung
- Positives Menschenbild
- Kritikfähigkeit
- Ms Office
- Relativity
- Navone
- Jira
- Sap
- Projektmanagement: Prince2 Practitioner, Scrum Master
Sprachen
Ausbildung
Universität St.Gallen
Executive Master Management & Recht (EM ML HSG) · Executive Master Management & Recht · St. Gallen, Schweiz
Modularer Aufbau
03/2025 – 10/2025 CAS Wirtschaftsrecht für Manager II: Unternehmenswachstum und Wettbewerb; Sanierung, Haftung und Nachfolge; Unternehmensverkauf und Umstrukturierung (M&A)
11/2024 – 11/2024 Mastermodul-Seminar: Verhandlungsskills und interkulturelles Verhandeln I
11/2023 – 10/2024 CAS Wirtschaftsrecht für Manager I: Unternehmen und Mitarbeitende; Unternehmen und Vertragspartner; Gesellschaftsformen und Corporate Governance
09/2021 – 06/2022 CAS Data Protection Officer: Grundlagen des Datenschutzes; Datenvermögen/-rechte; Datengovernance; Datensicherheit
02/2019 – 10/2019 CAS Compliance in Financial Services: Compliancerisiken und regulatorische Erwartungen; Rechtsvorgaben für die Compliance; Compliance im Privatkunden- und Vermögensverwaltungsgeschäft; Compliance im Geschäft mit institutionellen und Firmenkunden; Organisation der Compliance und ihre Prozesse und Werkzeuge
Masterthesis: Wechselwirkungen zwischen Eignerstrategie, Unternehmensstrategie und Corporate Governance – Analyse und Lösungsansätze
Steinbeis-Hochschule Berlin
Master of Business and Engineering (MBE) · Master of Business and Engineering · Berlin, Deutschland
Internationales Aufbaustudium Master of Business and Engineering an der Steinbeis-Hochschule Berlin in Kooperation mit TU Dresden, Jönköping University – Jönköping International Business School, Indiana University – Kelly School of Business, Kyushu University (Fukuoka) und Sungkyunkwan University (Seoul) – SKK Graduate School of Business
Schwerpunkte: Business Intelligence, Maschinenbau
Masterarbeit: Nutzenquantifizierung von Simulationen im Rahmen von Produktentstehungsprozessen der Automobilindustrie – Eine Studie in Zusammenarbeit mit der Ottomotorenforschung der Volkswagen AG, Wolfsburg
Fachhochschule Merseburg
Dipl.-Wirtsch.-Ing. (FH) · Wirtschaftsingenieurwesen · Merseburg, Deutschland
Diplom-Studiengang
Schwerpunkte: Finanzierung, Controlling, Chemie- und Umweltingenieurwesen (Umwelttechnik)
Diplomarbeit: Aspekte der Globalisierung bezüglich Auswahl und Überwachung externer industrieller Dienstleister – Eine Studie in Zusammenarbeit mit der Mitteldeutschen Erdöl-Raffinerie
Zertifikate & Bescheinigungen
Diplom in Corporate Governance
Corporate Governance Institute Dublin
Compliance Officer Advanced (Univ.)
Universität Augsburg (ZWW) · Augsburg, Deutschland
Scrum Master
Scrum.org
Compliance Officer (Univ.)
Universität Augsburg (ZWW) · Augsburg, Deutschland
PRINCE2 Practitioner
APMG International / AXELOS · München, Deutschland
NLP Advanced Master Systemic Leadership Business Applications (DVNLP)
Inntal Institut Bad Aibling · Bad Aibling, Deutschland
Wirtschaftsschutzmanager (WIS-M)
FH Campus Wien in Kooperation mit .BVT und BfV · Wien, Österreich
Certificate of Advanced Studies (CAS) Digitale Innovation und Geschäftstransformation
Universität St.Gallen · St. Gallen, Schweiz
Statistiken
Erfahrung
Globale Erfahrung
Fachkenntnisse
Qualifikationen
Profil
Häufig gestellte Fragen
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In welchen Bereichen hat Robert kürzlich gearbeitet?
Was ist die Ausbildung von Robert?
Ist Robert zertifiziert?
Wie ist die Verfügbarkeit von Robert?
Wie hoch ist der Stundensatz von Robert?
Wie kann man Robert beauftragen?
Durchschnittlicher Tagessatz für ähnliche Positionen
Die Tagessätze basieren auf aktuellen Projekten und enthalten keine FRATCH-Marge.
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