FATCA Experten in Deutschland

• Unterstützt Unternehmen und Teams in der Konzeption und Umsetzung von Strategien und Projekten
• Führt notwendige Organisationsentwicklung und Change für eine VUCA-Welt durch

Projekte & Tätigkeitsschwerpunkte:

• Leitung eines unternehmensweiten Digitalisierungstransformationsprojektes bei einer Versicherung (≥ 10 000 Mitarbeitende) zur Forcierung der Nutzung digitaler Versandkanäle mit Kostenreduktionsziel von ca. 5 Mio. EUR
• Managementberatung im Bereich agile Unternehmensführung und Projektsteuerung für ein Architektur- & Ingenieurbüro
• Leitung eines Digitalisierungsprojektes bei einer Versicherung zur Nutzung digitaler Versandkanäle mit Kostenreduktion von ca. 3,5 Mio. EUR
• Konzeption & Begleitung der unternehmensweiten Einführung von Print & Follow, Follow Me Print und Pull Printing bei einer Versicherung
• Konzeption & Implementierung eines revisionssicheren Compliance-Prozesses (FATCA & CRS) bei einer Versicherung
• Leitung eines Outputoptimierungs-Projektes bei einer Versicherung mit Kostenreduktion von 1,2 Mio. EUR
• Umzug und Aufbau einer neuen Rechenzentrumsinfrastruktur für einen Dienstleister/Softwareanbieter im Gesundheitswesen
• Begleitung der Übernahme eines Assekuradeurs durch ausländischen Investor (Change-Management, Prozessoptimierung)
• Teilprojektleitung eines unternehmensweiten Einführungsprojektes zum Reporting (Kennzahlenerfassung) bei einer Versicherung
• Leitung der Vorstudie eines unternehmensweiten Outputoptimierungs-Projektes bei einer Versicherung
• Beratung und Konzeptionierung im Bereich agile Unternehmensführung und Projektsteuerung für ein Architektur- & Ingenieurbüro
• Fortsetzung des Digitalisierungsprojektes zur Einführung eines digitalen Dokumentenmanagement-Systems (DMS) bei der AOK

• Datastage 11.7, dbt, Oracle 19, Python 3.12 / PySpark 3.5, Azure GitHub, Azure DevOps, Automic
• Entwicklung von Migrations-Jobs zur Übertragung der Daten aus dem Collection-DWH in den neuen Risk Mart sowie Entwicklung von ETL-Strecken zur Migration historischer Daten vom alten Mart in den neuen Risk Mart.
• Speicherung der Silver Layer auf Hadoop und der Gold Layer in Oracle.
• Übersetzung von DataStage-Jobs in dbt zur Veröffentlichung von Berichtsdaten in der Google Cloud auf eine PostgreSQL-Datenbank.
• Erstellung und Optimierung komplexer SQL-Abfragen zur Datenextraktion aus einem Data Vault unter Berücksichtigung der Historisierung in den Point-in-Time-Tabellen.
• Erstellung von Oracle-Tabellendefinitionen (DDL) und Anpassung bestehender Stored Procedures.
• Versionierung der Änderungen in GitHub und Deployment über das CI/CD-Portal.
• Umbau von DataStage-Langläufer-Jobs in Python unter Einsatz von PySpark zur Reduzierung der Serverlast.
• Migration von SAS-Skripten nach PL/SQL einschließlich Neuentwicklung von Verteilungsfunktionen ohne direktes Äquivalent in Oracle.
• Entwicklung von Automic-Jobs zur Ausführung von DataStage-Strecken und Python-Skripten (PySpark-Jobs), die die Befüllung der SME- und Institutional-Risk-Tabellen im Risk Mart steuern und fachliche Berechnungen ausführen.
• Teilnahme am agilen Prozess, einschließlich der Erstellung von User Stories, Schätzungen und Planung in Azure DevOps.
• Bearbeitung von Azure DevOps-Tickets und enge Zusammenarbeit mit Testern und Fachbereichen zur Fehleranalyse und -behebung.

• Verantwortlich für Business Development, Vertrieb, Kooperationen und Marketing
• Projektmanagement und Business-Analyse für regulatorische und strategische Projekte
• Testmanagement
• Experte für Digitalisierungsstrategien
• Experte für neue EU-Vorschriften und Gesetzesänderungen
• Experte für kundenbezogene Projekte
• Umsetzung in der Vermögensverwaltung und im Bankenbereich

Ich erweitere kontinuierlich meine Expertise im Bereich KI und Automatisierung, arbeite mit ChatGPT, OpenAI, Manus, Gemini, MS CoPilot, API, LangChain, Hugging Face, Manus, TensorFlow und Auto-GPT sowie Python-basierten ML-Frameworks und MLOps-Tools, um klassische Softwareentwicklungs-, Analyse- und Testprozesse intelligent zu transformieren.

• Full-Service-Marketing-Agentur für globale Technologie-Konzerne

• Ziel: Weiterentwicklung der bestehenden Datenverteilung vom Anfang bis zum Ende, von den Entwicklungspartnern zu den Händlern und fern ins Fahrzeug. Konzeption und Umsetzung der künftigen Datenverteilung in einer global verteilten Cloud
• Budget/ Umfang: Nicht offengelegt (ca. 47 externe MA)
• Ergebnis: Das Projekt läuft im Zeit-, Umfangs- und Budgetrahmen.
• Verantwortung: Als Teil des Managementteams in leitender Funktion hinsichtlich der Planung und Durchführung der Projektmanagement-Aufgaben; Umfangs- und Zeitmanagement (vom Mindmap über den Netzplan bis zum Projektplan); Schnittstelle zur Konzernfinanzabteilung, Personalbeschaffung, Budgeteinwerbung (z. B. vom Baureihenmanagement, der Produktion, den IT-Budgets u. a.), Anforderungsmanagement.

• Prüfung der Prozesse und Kontrollen im Zusammenhang mit FATCA Deutschland.
• Überprüfung des ordnungsgemäßen Releasemanagements für FATCA-Reporting-Software.
• Identifikation von Handlungsfeldern.

• Planung und Steuerung aller Testaktivitäten eines Testteams

• Erstellung der Testkonzepte für System-, Integrations- und Abnahmetests inkl. Abstimmung mit Providern und Mandanten

• Erstellung der Testspezifikation (Äquivalenzklassenbildung, Grenzwertanalyse, anwendungsfallbasierte Tests, exploratives Testen)

• Erstellung und Review von Testfällen

• Durchführung und Dokumentation von Tests zu funktionalen Anforderungen, Bug-Retests, Performancetests und Regressionstests

• Test von Schnittstellen und APIs

• Verantwortung für Regressionstestaktivitäten und Testautomatisierung

• Durchführung des Testabnahmeprozesses und Erstellung regelmäßiger Statusreports

• Hauptansprechpartner für Provider und Mandanten zu Testfragen

• Verantwortung für Testumgebungen und Bugprozess

• Moderation und Leitung von Test-Jourfixes, Team- und Projektmeetings

• Review und Erstellung von Anforderungsdokumenten (Business Requirements und Functional Specifications)

• Wartung und Pflege von Test-Tools (Java)

• Planung, Steuerung und Durchführung von Testzyklen für die Produktion der Jahressteuerdokumente

• Detailplanung der Generalprobe und Produktionsabläufe

• Tracking der Produktionsplanung

• Management und Durchführung von Abnahmetests mit Mandanten im Projekt Abgeltungssteuer (2009–2010)

• Erstellung von Managementreports zum Teststatus für das Programm Reporting (QI, FATCA, CRS, FKB, FSAK, Schenkung) (2014–2018)

• Tools und Standards: Agiles Testmanagement/Scrum, Jira, Bugzilla, HP ALM 12, Enterprise Architect 13, Confluence, MS Project, MS Visio, MS Office, Tributum, ee2, RDES, OMS, dbPrint, DMS, Oracle 12.1, SQL Developer, Altova XML, MQ Series, Java, Windows, OS/z, Unix

• Verantwortlich für das Management von drei Hauptfonds und mehreren SPVs, einschließlich der Erstellung und Überwachung von Buchhaltung, Controlling, Fondsberichterstattung sowie Durchführung von Kapitalabrufen und Ausschüttungen zur Maximierung der finanziellen Leistung und des Unternehmenserfolgs.

• Quartalsweise Bewertung der Portfoliounternehmen für Investorenberichte und Jahresabschlüsse nach EVCA/IPEV.

• Leitung der quartalsweisen Buchhaltung und Finanzberichterstattung für die verwalteten Fonds, Sicherstellung von Genauigkeit und fristgerechter Lieferung gemäß HGB/KAGB.

• Zusammenarbeit mit Wirtschaftsprüfern zur Unterstützung effizienter Jahresabschlussprüfungen.

• Erstellung von Cap Tables, Berechnung der Gesellschafterdarlehenssalden und Ausschüttungssimulation (Waterfall-Berechnung) für Portfoliounternehmen.

• Verantwortlich für die Erstellung integrierter Finanzmodelle und Businesspläne.

• Projektarbeit, wie Fundraising, weitere Digitalisierung der Fondssteuerungs- und Reportingprozesse sowie Durchführung verschiedener spezieller Bewertungsprojekte.

• Mitarbeit bei Steuer- und Buchhaltungsfragen mit externen Dienstleistern (Aztec Jersey und Lux).

• Überwachung der Einhaltung regulatorischer Anforderungen, einschließlich Berichterstattung an die Deutsche Bundesbank, BaFin, FATCA und CRS.

• Verantwortung und operative Tätigkeit für die Finanzbuchhaltung inklusive der monatlichen Abschlusserstellung der Aurelius Wachstumskapital SE & Co. KG und diverser Holdinggesellschaften der Aurelius Gruppe
• Unterstützung in der Konsolidierung
• Systeme: Datev

• Ad-hoc Einsatz im Settlement für Derivate

• Settlement von ETD (Futures & Options), OTC (DTGs), Give-up/Take-up etc.

• Positionsabstimmung und Kontoabstimmung

• Abstimmung mit Handel, Eurex, UBS AG und Vermögensverwaltung

• Neuanlage von Gattungen für Optionen und Serien

• Unterstützung der Fachabteilung Securities & Operations im Rahmen von EMIR REFIT

• Beratung des Projektmanagements für EMIR REFIT und Begleitung der Einführung

• Kommunikation und Abstimmung mit dem Softwarehersteller zur Klärung fachlicher Fragestellungen

• Hauptverantwortliche Erstellung des Testkonzepts für Go-Live am 29.04.2024 (Phase I) und Bug-Fixes/Aufräumaktionen (Phase II)

• Aktive Unterstützung des Go-Live: Erstellung von Transaktions-, Bewertungs- und Collateralmeldungen, Migration der Positionsmeldung, Defect Management und Bug Fixing

• Bestandsaufnahme der Aufräumaktion Phase II

• Fachliche Testfallerstellung für EMIR REFIT Funktionalitäten und Abstimmung mit IT-Teams und Fachabteilung

• Erstellung und Aktualisierung von Schulungsdokumenten und Arbeitsanweisungen für OBS-Module WPS und GDH

• Jul 2024 – Feb 2025 Transformation (NDA – Kunden)

• Umsetzung des Value Creation Plans in Private Equity-finanziertem gewerblichem Unternehmen

• Rolle Interim Transformation Officer; Verantwortung: Zentrales Projektmanagement inkl. Timeline, Budget, Ressourcen, Reporting, Risiken

• Okt 2023 – Apr 2024 Sourcing, Regulatorik (Retail Bank DE)

• Change Lead für Umsetzung einer Regularie (CESOP) mit Verantwortung für Projektsteuerung, Projektcontrolling (Budget, Ressourcen) und Projektreporting, Stakeholdermanagement, Timeline und Projektrisiken

• Fachliche Erstellung von SLAs und Abstimmung mit relevanten 2nd Lines (Legal, Compliance, Tax, Third Party Risk - MaRisk BAIT, ORM) für bezogene Serviceleistungen; Abstimmung Statement of Work

• Apr 2023 – Aug 2023 IT-Programm Management (Retail Bank DE)

• Lokaler Koordinator für Roll-out einer Projektmanagement-Software, die Programm- und agile Backlog-Management-Sicht verbindet

• Verantwortlich für die Migrationsvorbereitung, Kommunikation der Änderungen und der neuen Logik in Deutschland, Stakeholdermanagement

• Okt 2022 – Aug 2023 Regulatorik (Retail Bank DE)

• Lokaler Lead des globalen Programms; Bündelung von 4 lokalen Projekten (Retail/Wholesale Banking) zur Einführung des Next Messaging Standard (ISO 20022)

• Implementierung der lokalen Projektgovernance, Kommunikation des Fortschritts, Abstimmung und Stakeholdermanagement zum globalen HQ

• Jul 2022 – Mar 2023 Digitalisierung, Data Management (Retail Bank DE)

• Change Lead bei der Ausrichtung des lokalen Privatkunden-Datenmodells an den globalen Standard und den damit verbundenen Implikationen für interne Kundendatenlieferanten und -konsumenten

• Entwurf und Abstimmung eines detaillierten Implementierungsplans mit globalen und lokalen Stakeholdern

• Projektmanagement: Aufsetzen neuer Projektgovernance und Routinen, Fortschrittsprüfung in wöchentlichen Meetings mit Product Owners, Durchführung von SteerCo, Dokumentation

• Mai 2022 – Apr 2023 KYC Regulatorik, Prozessmanagement (Retail Bank DE)

• Aufbau eines hochautomatisierten Kunden-Offboarding-Prozesses für Retailkunden aufgrund von Non-Compliance

• Change Lead bei Entwicklung, Testfortschritt und Implementierung in agiler Umgebung mit 40-FTE-Projektteam

• Projektmanagement: Abhalten von SteerCo, Verantwortung für Business Case, Projekt-Risikomanagement, Stakeholdermanagement

• Jan 2022 – Mar 2022 Strategie, Produktentwicklung (NDA - Börse)

• Koordinator in der Konzeptionsphase zur Entwicklung eines Kryptowährungen-Zertifikats mit einer externen Investmentbank

• Orchestrierung von 5 Workstreams, übergreifendes PMO und Stakeholdermanagement

• Erstellung des Business Case und Abstimmung strategischer Handlungsoptionen

• Okt 2020 – Okt 2021 Business Transformation, Sourcing (Größte deutsche Bank)

• Umsetzung des organisatorischen Zielbildes für KYC Deutschland als Projektleiter

• Personalplanung und Standortaufbau (Einstellung von 250 FTE, Logistik für neuen Standort)

• Prozessualer und organisatorischer Aufbau eines KYC-Kompetenzzentrums für deutsche Large Caps (Abteilung, Team, Rollen)

• Beratung bei Vertragsverhandlungen mit Einkauf für Sourcing eines externen Anbieters im Bereich KYC

• Jan 2020 – Sep 2020 Digitalisierung, KYC Regulatorik (Größte deutsche Bank)

• Deutschland-Koordinator (Projektleiter) in agilem Projekt zur Einführung einer AMLD-5-konformen KYC-Software (MVP)

• Stakeholdermanagement als Nexus zwischen lokalen Mitarbeitern und Management (Back- & Frontoffice), globaler Projektleitung, Product Owners, IT

• Incident-Management (Aufnahme, Priorisierung, Tracking) mit JIRA

• Jan 2018 – Jun 2019 Business Transformation, GwG Regulatorik (Größte deutsche Bank)

• Projektleitung zur Umsetzung des Steuerumgehungsbekämpfungsgesetzes im globalen Bereich Corporate & Investment Banking

• Analyse gesetzlicher Anforderungen und Erstellung eines Kontrollkonzepts in Abstimmung mit Geschäfts- und Infrastruktureinheiten

• Erfolgreiche IT- und Prozessimplementierung unter Einhaltung von Budget- und Zeitvorgaben; Vorbereitung des initialen regulatorischen Reportings an das Bundeszentralamt für Steuern

• Projektmanagement: Initialisierung, Leitung SteerCo, Kommunikation

• Dez 2016 – Dez 2017 Business Transformation, KWG Regulatorik (Größte deutsche Bank)

• Projektleitung zur Umsetzung des Trennbankengesetzes im globalen Bereich Global Transaction Banking (GTB)

• Erstellung des Zielbild- und Prozessdesigns (Kontrollkonzept) in Abstimmung mit IT und 2nd Lines (Legal, Compliance)

• Erfolgreiche Implementierung im Fachbereich und IT gemäß regulatorischen Vorgaben

• PMO und Vertretung der internen GTB-Projektleitung in Gremien

• Jul 2015 Projektmanagement (Größte deutsche Bank – Asset Management)

• Implementierung eines Asset-Management-Front-Office-Systems

• Interim-Leitung des globalen PMOs (Frankfurt, New York) mit 4 Mitarbeitern

• Planung von Meilensteinen, Budget, regelmäßiges Reporting

• Vorbereitung, Teilnahme und Nachbereitung von Senior Governance Meetings

• Apr 2015 – Jun 2015 M&A Consulting – Due Diligence (NDA – Asset Management)

• Leitung einer europäischen Operational Due Diligence (Buy Side) für einen europäischen Asset-Manager Back-Office Provider

• Erstellung von Red-Flag-Reports: Screening von Data Rooms, Bewertung der Organisationsstruktur, Identifizierung von Risiken bei Unternehmenskauf

• Design von Operating-Model-Szenarien für Operations einschließlich Business Case

• Jan 2015 – Feb 2015 Target Operating Model (Größte deutsche Bank)

• Markt- und Wettbewerbsanalyse zur Neuausrichtung mehrerer Wertpapierabwicklungs-Einheiten (Privat- & Firmenkunden)

• Durchführung eines Strategie-Workshops zur Entwicklung eines neuen Target Operating Model für die Wertpapierabwicklung

• Jan 2014 – Dez 2014 M&A Consulting – Post Merger Integration (Größte deutsche Bank)

• Organisatorische Restrukturierung und Konzernintegration in der Post-Merger-Integration Phase

• Stellvertretende Projektleitung mit Führung von 4 Mitarbeitern im Integration Management Office (Statusreport, Teilnahme an Sponsor-Meetings mit Senior Management)

• Beratung in Workstreams zur Kostenreduzierung, Realisierung von Synergien und Business Case Controlling in 11 Subprojekten

• Feb 2013 – Dez 2013 Sourcing (Bundeseigene Abwicklungsanstalt)

• Koordination der Sourcing-Aktivitäten für die Gesamtbank bei Service-Level-Agreements (SLA)-Erstellung mit externer Servicegesellschaft

• Vollständigkeits- und Konsistenzprüfung der SLAs, Begleitung funktionsübergreifender Abstimmungen innerhalb der Bank

• Beratung bei der Vorbereitung von Verhandlungspositionen und Teilnahme an Gesprächen mit Servicegebern und Senior Management

• Jun 2012 – Jan 2013 Sourcing (Bundeseigene Abwicklungsanstalt)

• Standortstrategie: Szenarioanalyse für europäische Standorte und Business Case-Erstellung

• Beratung und Erstellung von Ausschreibungs- und Vergabeunterlagen nach EU-Vergabeverfahren zur Auslagerung von Portfoliomanagement-Dienstleistungen

• Leitung eines Teams bei der fachlichen Erstellung von Portfoliomanagement-Service-Level-Agreements

• Mar 2012 – Jun 2012 M&A Consulting – Carve-Out (Größte deutsche Bank – Asset Management)

• Globaler Carve-Out des institutionellen Asset-Management-Geschäfts an einen US-Investor

• Leitung des globalen Workstreams Operations mit Fokus auf Bewertung von 3rd-Party-Verträgen, Analyse von Portfolien, Entwurf und Erarbeitung von Transitional Service Agreements

• Okt 2011 – Feb 2012 Regulatorik (diverse Banken)

• Zentrale Unterstützung von FATCA-Projektteams mit fachlichen Arbeiten und Erstellung von Deloitte-Stellungnahmen

• Durchführung von Kunden-Workshops für eine Genossenschaftsbank zur Strategiefindung bezüglich FATCA Foreign Financial Institutions

• Prozess-Redesign und fachliche Beratung bei Implementierung

• Jul 2011 – Okt 2011 M&A Consulting – Carve-Out (Lebensversicherung)

• Planung und Vorbereitung einer M&A-Transaktion – Carve-Out

• Analyse von Bestandsprozessen und Definition der Zielprozesse; Moderation funktionsübergreifender Workshops und Erstellung von Day-1-Checklisten

• Operative Leitung des PMOs mit 3 Mitarbeitern für den Carve-Out (Vorbereitung und Teilnahme im Lenkungsausschuss, Projektplanentwicklung)

• Feb 2011 – Jul 2011 Projektmanagement (Lebensversicherung)

• Operative Führung des PMOs, Projekt-Risk-Management

• Vorbereitung des Post-Merger-Integration-Lenkungsausschusses auf C-Level

• Projektreporting, Stakeholdermanagement, Projekt- und Budgetcontrolling

• Nov 2010 – Jan 2011 Wertpapierabwicklung (Landesbank)

• Erstellung von Datenverarbeitungs- und Fachkonzepten im Wertpapierhandel

• Konzeption von Testfällen für EDV-Schnittstellen

• Eigenständige Koordination der Testumsetzung mit fachlichen Anforderungen

• Sep 2010 – Okt 2010 Projektmanagement (Asset Manager)

• PMO zur Einführung einer handelsunabhängigen P&L

• Budgettracking, Vorbereitung und Dokumentation des Lenkungsausschusses