SOX Experten in Deutschland

• KI-Produktentwicklung: Konzeption einer KI-gestützten GRC-Plattform zur Automatisierung von Compliance-Prozessen.
• KI-Expertise: Strategische Vertiefung in Agentic AI und GenAI als Core-Asset für moderne IT-Governance
• IT-Interim-Management und stra...

• Branche: Maschinenbau, Fahrzeugbau
• Regulierungen: Data Act
• Projektschwerpunkt: Datengovernance, rechtskonforme Maschinendatennutzung, Datenplattformen
• Beauftragt durch: CFO, Plattform Product Owner

Erfolge/Ergebnisse (Frühphase):

• Compliance-Begleitung des Aufbaus einer int. vereinheitlichten Datennutzungsplattform auf Basis Databricks.
• Schaffung der Voraussetzung für die rechtskonforme und effektive Maschinendatennutzung, u.a.:
• Technisch: Gap-Analyse und Schließen von Lücken in der Segmentierung und Pflege der erhobenen Maschinendaten.
• Technisch: Berücksichtigung von Datenausleitungen aus der Plattform an Nutzer und Dritte.
• Organisatorisch: Entwurf und Abschluss der erforderlichen Datennutzungsverträge.

• Leitung der gruppenweiten, internationalen und funktionsübergreifenden IT-Governance-&-IAM-Abteilung in der zentralen IT-Division eines großen deutsch-französischen Privatbankkonzerns. Disziplinarische Führung von rund 30 Mitarbeitenden an fünf Standorten (Frankfurt, Paris, Tunis, Saarbrücken, Düsseldorf). Vorsitzender in IT-Komitees und zentrale Rolle in der direkten Kommunikation mit der Geschäftsführung, dem Aufsichtsrat, externen Stakeholdern und Aufsichtsbehörden.
• Definition und Implementierung eines modernen IT-Strategieprozesses sowie der zugehörigen IT-Governance-Strukturen für die IT-Abteilung mit über 600 Mitarbeitenden (bestätigt durch die deutsche Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht und die ACPR) und erfolgreichem Ablauf.
• Aufbau eines zukunftsorientierten Prozessrahmens für IT und der notwendigen Governance-Strukturen (Process Squads) zur kontinuierlichen Verbesserung der IT-Prozesse im Hinblick auf neue regulatorische Anforderungen (einschließlich DORA, EU AI Act usw.).
• Einführung strenger Prozesse zum Abbau eines historischen Rückstands an Prüfungsfeststellungen (> 100 IT-Feststellungen, 40 überfällige Feststellungen in 2022) von internen und externen Prüfern (WP, ACPR, BaFin). Erfolgreiche Reduzierung der überfälligen Feststellungen auf 0 Ende 2025.
• Unterstützung von mehr als 20 IT-Prüfungen pro Jahr und Aufbau von Prozessen zur regulatorischen Überwachung. Einführung von ServiceNow zur Revolutionierung der Prozesse für regulatorische Änderungen und IT-Compliance mit erweiterten KI-Funktionen.
• Neuausrichtung der IT-Kontrollprozesse in Verbindung mit der neu gegründeten ICT-Risiko-Funktion nach DORA und dem Drei-Linien-Modell mit der TopEase GRC-Lösung.
• Reduzierung der Anwendungslandschaft durch systematische Analyse der Funktionen gemeinsam mit Anwendungs- und Fachverantwortlichen, Identifikation von Doppelungen und Umsetzung einer One-Tool-Strategie im gesamten Konzern. Erfolgreiche Reduzierung eines Drittels der Anwendungen in der CMDB.
• Onboarding aller Konzernanwendungen in die konzernweite IAM-Lösung von One Identity sowie Betrieb und Weiterentwicklung der Lösung in Verbindung mit Segregation of Duties (SoD), rollenbasierter Zugriffskontrolle (RBAC) usw.

• Eigenständige Planung, Koordination sowie operative Zählung der Anlagevermögenbestände in den SGS-Standorten deutschlandweit
• Während der Zählung Klärung von Differenzen sowie Buchung der neuen Bestände im Anlagevermögen des jeweiligen Standorts und Gesellschaft

(parallel zur Freelance-Tätigkeit)

• Aufbau und Leitung von ESG, Interner Revision und Risikomanagement für ein börsennotiertes Unternehmen
• Aufbau und Leitung eines CSRD-/EU-Taxonomie-Projekts inkl. Nachhaltigkeitsbericht
• Analyse und Implementierung aller relevanten ESG-Produkt-Compliance-Regelungen einschl. Einführung einer ESG-Software
• Einführung von Enterprise Risk Management und internem Revisionssystem

• Leitete die Transformation der Cloud-Strategie von Telefónica Deutschland zu einem Self-Service- und automatisierten Marktplatz, indem ich die Prozessanalyse und das Design vorantrieb; förderte die Zusammenarbeit zwischen UX und UI und agierte als Scrum Master für funktionsübergreifende agile Teams, um termingerechte und qualitativ hochwertige Ergebnisse zu liefern
• Konzipierte, implementierte und leitete ein unternehmensweites Learning-&-Development-Programm mit Fokus auf cloudnativen Kompetenzen und schulte über 1.500 Mitarbeitende weiter; übernahm das vollständige Lieferantenmanagement inklusive Beschaffung, Ausschreibung, Vertragsverhandlung und laufender Partnerschaften, um die Inhalte an sich wandelnde Unternehmensanforderungen anzupassen
• Implementierte Cloud-Migrationsprozesse im Einklang mit unternehmensweiter Compliance- und Prozess-Governance; erhöhte die Prozess-Transparenz und Audit-Bereitschaft und reduzierte gleichzeitig betriebliche Risiken
• Konzipierte und leitete eine bereichsübergreifende Kommunikationsstrategie zur Steigerung des organisatorischen Engagements; etablierte Kanäle wie Newsletter und Intranet-Inhalte und fungierte als zentrale Anlaufstelle für alle Abteilungs-Kommunikationen, um Konsistenz und Abstimmung zu gewährleisten

• Unterstützung eines der größten Logistikdienstleister bei der Bearbeitung von ServiceNow-Tickets in den Bereichen SAP MDG, Geschäftspartner (BP), Kunden- und Lieferantenstammdaten
• Technische Analyse und Lösung von Tickets durch tiefgehende Untersuchung verschiedener Datenbanktabellen
• Anlegen und Pflege von Sachbearbeitern für die Buchhaltung im System
• Deaktivierung von Unternehmenscodes mittels Transporten
• Durchführung von Massenänderungen mit LSMW (Legacy System Migration Workbench)

• Entwurf und Umsetzung des Konzeptes zur Bewertung von physischen Klimarisiken, Abbildung von Risiken gemäß LkSG
• Wirksame Kommunikation

• Rechnungswesen, Controlling und Reporting, Steuern, Risk Management, Treasury, Credit Management, Rechtsangelegenheiten, interne Kontrolle/SOX, HR, IT, Zusammenarbeit mit Wirtschaftsprüfern, Steuerberatern und Staatsverwaltung
• Logistik, Produktion und HACCP, Arbeitsschutz und Veterinär- und Hygienevorschriften (Lebensmittelherstellung)
• Due Diligence, M&A, Unternehmensaufspaltungen, Krisenmanagement, Projektmanagement

Ausgewählte Interim-Projekte:

• Twistcafe (Fastfood-Restaurants) – Interim CFO (weltweit): Lösung von Problemen mit Buchhaltungs- und Steuerunterlagen für den Jahresabschluss der deutschen und der österreichischen Tochtergesellschaft; Abrechnungsstandardisierung von konzerninternen Transfers für Rohmaterial und Bargeld (CZ, SK, DE, AT, PL); Automatisierung der Weiterverrechnung von Rabattaktionen und bargeldlosen Zahlungen; Verbesserungen der Kostenstellenbuchhaltung (200+ KS)
• VIB Vermögen AG (Branicks Gruppe, Real Estate) – Interim Leiter Rechnungswesen (DE): HGB-Jahresabschluss von 19 Firmen ohne Komplikationen; IFRS-Konzernabschluss ohne Komplikationen; Automatisierung von Konsolidierungsmaßnahmen (Schuldenkonsolidierung, Aufwand- und Ertragskonsolidierung); Automatisierung der Berichterstattung
• NTT (Telecommunications) – Interim Senior Controller (DE): Vereinfachung, Standardisierung und Automatisierung der Monatsabschlussaktivitäten (Rückstellungen für Kunden- und Lieferantenrabatte, Auftragsrückstände, accrued revenues, monatliche GP-Anpassungen), inkl. SOX-Konformitätsnachweis; Bilanzabstimmung; Verbesserung der Loyalty-Berichterstattung
• Lilium (Aerospace) – Interim Senior Accountant (DE): Steuerzeilenkorrekturen; Asset-Migration aus Datev zu Infor LN für zwei Firmen, inkl. Verbesserung der Datenqualität; Automatisierung der Verarbeitung von Interim Assets Investments und Asset Additions; erfolgreiche SOX-Abschlussprüfung für Sachanlagen führend zum US-Börsengang
• Brose (Automotive) – Interim Leiter Controlling (CZ): Erfolgreiches Forecast III; Vereinfachung und Automatisierung der Berechnungen und Berichterstattung (Stundensätze, Leiharbeiter, Monatsberichte, Ausschuss und externe Nacharbeit, direkte Personalkosten); Plattformwechsel für die monatliche Vorstandssitzung
• LUST Hybrid-Technik (Pankl-SHW Industries, Manufacturing) – Interim Finance Controller (DE): Monats- und Jahresabschlüsse (u. a. Bestandsbewertung, Kosten-Leistungsrechnung), Soll-Ist-Vergleiche, Abweichungsanalysen, ad-hoc-Auswertungen, Forecast-Erstellung, Automatisierung
• Gebr. Bode (Schaltbau Gruppe, Manufacturing) – Interim Leiter Rechnungswesen (DE): Jahresabschluss ohne Komplikationen; Vereinfachung und Automatisierung der Liquiditätsplanung; Automatisierung des Offene-Posten-Reports, Standardisierung von Intercompany-Abstimmungen; Einführung und Automatisierung des Fixed-Assets-Reports
• Hyva Georg Hydraulik (Manufacturing) – Interim Senior Accountant/Finance Manager (DE): Vereinfachung und Automatisierung von USt-VA, Intrastat und anderen statistischen Berichten; Automatisierung des Fixed-Assets-Reports; Einführung und Automatisierung von CC-Report/Forecast und Leiharbeiter-Rückstellungen; Master-Data-Korrektur
• Beiersdorf (FMCG) – Interim Finance Manager (DE/SK): Transfer von der lokalen Finanzabteilung in der Slowakei zum SSC Hamburg
• Trèves (Automotive) – Interim Werkscontroller/Leiter Finanzen & Controlling (CZ): Identifizierung von Schwachstellen; Implementierung von Controlling-Prozessen für Einkaufsprozess (PR/PO/GR), Gehaltsabrechnung, Energiekosten, ICO-Abrechnung, CC Reporting
• Hella Slovakia Signal-Lighting (Automotive) – Interim Leiter Controlling (SK): 10 % Reduzierung der Forderungs-OP; Automatisierung von Reporting (Capex, Cost Center, Maintenance Costs); Standardisierung und Automatisierung der Wertberichtigung von Vorräten und Forderungen
• Tunap Cosmetics (FMCG) – Interim Finance Manager (DE): Reduzierung des DSO von 21 Tagen in vier Monaten; Bilanzbereinigung (Sachanlagen, Rückstellungen, ARAP); Reduzierung unbearbeiteter Rechnungen im Workflow um 1,2 Mio. EUR während des Jahresabschlusses; Automatisierung von Wertberichtigungen, Kontrollen und Berichtswesen
• Hanon Systems Autopal (Automotive) – Interim Finance Controller (CZ): Identifizierung von Schwachstellen; Automatisierung von CC-Report und Bestellungen; Automatisierung der Wertberichtigung von Vorräten und Forderungen
• Drägerwerk (Manufacturing) – Interim Finance Controller (CZ): FI/CO-Management, Prozess-Audit, Investitionsanreize, Genauigkeit der Rechnungslegung, SAP-Einstellungen (FI/CO, MM)
• Maxim Chicken (FMCG) – Interim Leiter Finanzen und Controlling (CZ): Einführung neuer Produkte für Gastronomie mit Umsatzsteigerung; Einführung der Cash-Flow-Hochrechnung; Reduzierung variabler und fixer Kosten (Rohstoffe, Immobilien-Leasing); erfolgreiche Veterinärprüfung
• Trelleborg Automotive Czech Republic (Automotive) – Interim Werkscontroller/Leiter Finanzen (CZ); Carbody Czech Republic (Automotive) – Interim Werkscontroller/Leiter Finanzen (CZ): Rechnungswesen-Korrektur; Unternehmensaufspaltung mit SAP-Aufteilung; Einführung der Cash-Flow-Hochrechnung; Factoring
• Kantar Media (WPP Gruppe, Media) – Interim Finance Manager (CZ): Automatisierung des US GAAP-Berichts; Reduzierung der Fixkosten (Lieferantenverträge, Personalkosten); Implementierung von Standardprozessen; erfolgreiches SOX-Audit; Verlagerung der Produktion

• Disziplinarische und fachliche Leitung des IT- und Serviceteams
• Definition und Dokumentation des Current Mode of Operation (CMO) in Confluence: Applikationslandschaft, Infrastruktur, Netzwerke, Backup & Storage
• Entwicklung des Future Mode of Operation (FMO) inkl. Prozessanalyse & Stakeholder-Interviews mit allen Fachbereichen mit Hilfe von BPMN und Flussdiagrammen
• Optimierung des Lizenzmanagements: Reduktion der laufenden Softwarekosten um ca. 17% p.a.
• Einführung und Etablierung von Jira als zentrales Tool für Projekt- und Servicemanagement
• Einführung und Ausbau der HR-Software MindKey zur Digitalisierung von Personalprozessen
• Einführung einer VoIP-Lösung mit Microsoft Teams inkl. PSTN-Anbindung zur Ablösung klassischer Telefonie
• Einführung der Produktions- und Planungssoftware OptiControl zur Digitalisierung operativer Abläufe
• Rollout von Intune als Mobile Device Management-Lösung für Windows, iOS und Android
• Aufbau von Power BI-Dashboards zur Maschinenpark-Überwachung und Finanzreporting
• Planung und Durchführung der IT-Konsolidierung von zwei Standorten für 170 User
• Einführung eines automatisierten Penetration Testings mit Pentera
• Coaching und Mentoring des Teams in agilen Methoden & Projektmanagement
• Operative Unterstützung im Tagesgeschäft: Administration, Incident & Change Management
• Steuerung externer Dienstleister und Sicherstellung der Qualität ausgelagerter IT-Leistungen
• Verantwortung für das IT-Budget inkl. Planung und Controlling
• Direkte Berichtslinie an die Geschäftsführung mit regelmäßigen Management-Reports zu IT-KPIs, Budget und Projektstatus

Bereits 1968 gegründet, beschäftigt das MLD heute über 350 Mitarbeiter an verschiedenen Standorten in und um Düsseldorf. Das akademische Team, bestehend aus 17 Fachärzten, Kollegen/innen aus den Bereichen Biologie, Chemie, Pharmazie, Trinkwasserhygiene sowie ärztliche Weiterbildungsassistenten, steht über 1.500 niedergelassenen Ärzten und mehr als 30 Krankenhäusern mit mehr als 5.000 Betten in den Regionen Düsseldorf, Köln und Niederrhein labormedizinisch als verlässlicher Partner zur Seite. Es ist ein Tochterunternehmen der Sonic Healthcare Group mit Sitz in Sydney, Australien. Konzern: 37.000 Mitarbeiter, Berichtslinie direkt: Geschäftsführer

Aufgaben:

• Führungsverantwortung für 16 Mitarbeiter fachlich und disziplinarisch, Nebenbücher, Hauptbuch, Controlling, IT, Einkauf, HR
• Monatliches Reporting nach IFRS, Konsolidierung von mehreren Tochtergesellschaften im Inland
• Erstellung der Monats-, Quartals- und Jahresabschlüsse der Gesellschaften nach IFRS und der Jahresabschlüsse nach HGB von mehreren Gesellschaften sowie Vorbereitung und Begleitung der Jahresabschlussprüfungen
• Budgetierung, Forecast
• Bilanzielle Durchführung von Gründungen, Liquidationen und Umwandlungen der Gesellschaften
• Hauptansprechperson für Wirtschaftsprüfer, Steuerberater und Finanzbehörden.

• Erstellung von Monats- und Quartalsabschlüssen nach HGB
• Kontenabstimmungen
• Umsatzsteuervoranmeldungen
• Prozessoptimierungen in der Buchhaltung
• Analyse von Kontenstrukturen und ggf. Anpassungen
• Prozessbeschreibungen und Dokumentationen
• Prüfung der Anwendung von Checklisten
• Buchhaltungssystem: Navision

• Prozeßmanagement, Projektmanagement
• Geschäfts-Prozeßmodellierung market-to-order, order-to-cash
• Austausch eines bestehenden CRM-Systems
• Salesforce energy & utilities cloud, Aurea CRM, SAP-Signavio, iGrafx

Als einziges großes integriertes Energiewe Unternehmen in Deutschland deckt EnBW die gesamte Wertschöpfungskette ab - von der Erzeugung von Energie über die Verteilung bis zu den Kunden. Sie bauen seine erneuerbaren Energiequellen aus, setzen sich für einen sozialverträglichen Kohleausstieg ein und treiben Schlüsseltechnologien wie die Nutzung von grünem Wasserstoff voran. Eine schnelle Energiewende und das Erreichen der Klimaneutralität bis 2035 hat Priorität für EnBW.  Entwicklung und Implementierung einer ganzheitlichen Prozesssicht, die sowohl technische als auch organisatorische Aspekte berücksichtigt  Sicherstellung einer E2E-Steuerung aller IAM-bezogenen technischen Services  Etablierung klarer Verantwortlichkeiten und Zuständigkeiten innerhalb der IAM-Landschaft  Zusammenarbeit mit verschiedenen Abteilungen zur Identifikation und Optimierung einer ganzheitlichen Architektur und Single Point of Contact (SPoC) für die Information Security  Einführung und Überwachung von Governance-Richtlinien zur Sicherstellung der Compliance und Sicherheit  Kontinuierliche Verbesserung der IAM-Prozesse und -Systeme durch regelmäßige Audits und Bewertungen Services  Teilnahme an externen Audits zum Prozess im Rahmen der offiziellen Audits zu den ISO-Normen  Weiterentwicklung der Richtlinie zur Festlegung administrativer Vorgaben und Abläufen und deren Abstimmung mit administrativen Bereichen  Konzeptionelle Weiterentwicklung des KPI-Systems zur Messung der Prozessqualität