Prüfer in Frankfurt

• Die Ablösung des bisherigen Archivsystems (Dokumentenmanagementsystem – DMS) auf Host-Basis ist weit fortgeschritten.

• Das interne Audit soll dazu beitragen, die Qualitätsansprüche des Hauses sicherzustellen.

• DSGVO

• ISO 27001 ff.

• BSI

• DORA

• Regulatorik für Patientendaten

• Host / Cloud / S3 / Container / hoch skalierbar / Nuxeo

• Budget: 50.000

• Team: 1

Interne Revision bei zwei Kreditinstituten im genossenschaftlichen Sektor: MaRisk, Risikomanagement/Gesamtbanksteuerung, Rechnungslegung nach HGB, Meldewesen, CRR, Geldwäschebekämpfung, Auslagerungen, Compliance, KWG, Kapitalertragsteuer, Zahlungsverkehr, Kreditprüfung (System- und Einzelfallprüfungen mit Sicherheitenbewertung), Internes Kontrollsystem, Institutsvergütungsverordnung, Saldenabstimmung, Electronic Banking, Datenschutz, Mitgliederangelegenheiten, Kontoeröffnungen, Personal, Beteiligungsgeschäft, Erbschaftsregelungen, Sonderthemen, Warenhandel, CSRD/Taxonomie-Verordnung/ESRS/Nachhaltigkeit, Problemkredite und Intensivbetreuung.

Interne Revision bei einer Kapitalverwaltungsgesellschaft: Auslagerungen, Risikomanagement, kollektive Vermögensverwaltung, Geldwäschebekämpfung, Institutsvergütungsverordnung, InvMaRisk, IFRS (2023-2025).

Interne Revision bei einem CRR-Kreditinstitut einschließlich Risikomanagement, Haftungsdach und Beschaffung: Wohlverhaltensregeln nach MiFID II gemäß §§ 63 ff. WpHG, KWG, HGB, WpHG, WpHG-Compliance, WpHGMaAnzV, EBA, BaFin (2023-2025).

Externe Berichtsprüfung für Jahresabschlüsse von Wertpapierinstituten und Kryptounternehmen: Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG), KWG, IFRS, Anhang, Lagebericht, MaRisk, Risikomanagement/Gesamtbanksteuerung, Rechnungslegung nach HGB, Meldewesen, CRR, Geldwäschebekämpfung, Auslagerungen, Compliance, System- und Einzelfallprüfungen mit Sicherheitenbewertung, Internes Kontrollsystem (2025).

Interne Revision bei einem Kreditinstitut im genossenschaftlichen Sektor (2023-2024): MaRisk, Risikomanagement/Gesamtbanksteuerung, Rechnungslegung nach HGB, Meldewesen, CRR, Geldwäschebekämpfung, Auslagerungen, Compliance, KWG, Kapitalertragsteuer, Zahlungsverkehr, Kreditprüfung, Internes Kontrollsystem, Institutsvergütungsverordnung, Saldenabstimmung, Electronic Banking, Datenschutz, Mitgliederangelegenheiten, Kontoeröffnungen, Personal, Beteiligungsgeschäft, Erbschaftsregelungen, Sonderthemen, Intensivbetreuung und Problemkredite.

Prüfung offener Investmentfonds (04/2024-05/2024): AIF, KAGB, OGAW, UCITS, SICAV, Kapitalverwaltungsgesellschaft.

Jahresabschlussprüfung bei einer Leasinggesellschaft (2023-2024): KWG, HGB, Leasingvorschriften, Anhang, Lagebericht, Meldewesen, Compliance, Geldwäschebekämpfung, Auslagerungen, Interne Revision.

Prüfung aufsichtsrechtlicher Anforderungen bei einem Wertpapierinstitut nach WpIG, MaRisk und Geldwäschevorschriften (2024).

Erstellung von IFRS-Abschlüssen für Investmentfonds (07/2019-05/2023): Umstellung von HGB auf IFRS, Anhang, Hedge Accounting, Rückstellungen, Eigenkapital, Kursprüfung, Teilfonds, Poolfonds, SICAV, FCP, IFRS 37, IAS 32, 39, IFRS 7, IFRS 9.

Prüfung der Meldepflichten (Bankenaufsichtsrecht) bei einem PIE-Institut (Wertpapierhandelsbank) (02/2023).

Leitung eines Workstreams zur Migration der Rechnungslegung geschlossener Fonds einschließlich Fondsbuchhaltung und -bewertung (Immobilien, Flugzeuge, Infrastruktur einschließlich Hedge Accounting), insbesondere mehrstufiger Fondsstrukturen auf Gesamtfondsebene sowie einzelner Jahresabschlüsse der Fondsgesellschaften (SPVs) nach HGB/KAGB/IFRS, Fondsadministration (Konsolidierung, NAV-Berechnung, aufsichtsrechtliches Meldewesen, Asset Management, insbesondere Fondsbuchhaltung für Sachwerte wie Systemerweiterung, Systemumstellung, Einrichtung neuer geschlossener Fonds in bestehenden Buchhaltungssystemen), Erstellung von Entscheidungsvorlagen aus geschäftlicher Sicht und Präsentation im Lenkungsausschuss, Kommunikation auf Vorstandsebene, Schnittstellenmanagement zwischen IT und Fachbereich, vorübergehende Übernahme der Koordination und Fortführung der Umsatzsteuermeldungen bei einer Asset-Servicing-Bank (11/2022-02/2023).

Beratung und Unterstützung bei Förderanträgen bei einem Förderinstitut (11/2022-01/2023).

Durchführung von Jahresabschlussprüfungen einer Finanzholding, eines Kreditinstituts und eines Wertpapierinstituts nach HGB und WpIG einschließlich bankaufsichtsrechtlicher Prüfung (Interne Revision, Geldwäschebekämpfung, Compliance, MaRisk, CRR, Institutsvergütungsverordnung) (03/2022-07/2022).

Jahresabschlussprüfung eines Kreditinstituts mit Schwerpunkt Kryptogeschäft/Kryptohandel nach HGB und WpIG einschließlich bankaufsichtsrechtlicher Prüfung (Interne Revision, Geldwäschebekämpfung, Compliance, MaRisk, Institutsvergütungsverordnung, CRR, Compliance, Geldwäschebekämpfung, Auslagerungen) (03/2022-07/2022).

Durchführung von Jahresabschlussprüfungen einer Finanzholding, eines Kreditinstituts und eines Wertpapierinstituts nach HGB und WpIG einschließlich bankaufsichtsrechtlicher Prüfung (Interne Revision, Geldwäschebekämpfung, Compliance, MaRisk, Institutsvergütungsverordnung) (03/2022-07/2022).

Unterstützung der Internen Revision bei einem Kreditinstitut (02/2022-04/2022).

Projektbezogene Qualitätssicherung (Interne Revision, Geldwäschebekämpfung, Compliance, MaRisk, Institutsvergütungsverordnung, handelsrechtliche Rechnungslegung) und Berichtsdurchsicht im Rahmen der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank (10/2021-03/2022).

Projektbezogene Qualitätssicherung und Berichtsdurchsicht im Rahmen der Jahresabschlussprüfung (einschließlich Bankaufsichtsrecht, Problemkredite und Intensivbetreuung sowie durchgeführte gesellschaftsrechtliche Maßnahmen) einer Geschäftsbank (10/2021-03/2022).

IFRS-Umstellung von SPACs (05/2021-08/2021).

Beratung und Unterstützung bei Förderanträgen bei einem Förderinstitut (04/2021-06/2021).

Unterstützung der Internen Revision bei einem Kreditinstitut (02/2021-04/2021).

Projektbezogene Qualitätssicherung (Interne Revision, Geldwäschebekämpfung, Compliance, MaRisk, Institutsvergütungsverordnung, handelsrechtliche Rechnungslegung) und Berichtsdurchsicht im Rahmen der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank (10/2020-03/2021).

Projektbezogene Qualitätssicherung und Berichtsdurchsicht im Rahmen der Jahresabschlussprüfung (einschließlich Bankaufsichtsrecht und durchgeführte gesellschaftsrechtliche Maßnahmen) einer Geschäftsbank (10/2020-03/2021).

Schulung zu IFRS-17-Themen (01/2021).

Jahresabschlussprüfung nach HGB (einschließlich Bankaufsichtsrecht und gesellschaftsrechtlicher Maßnahmen) bei einer Factoringgesellschaft (09/2020-11/2020).

Unterstützung bei der Erstellung des Konzernabschlusses einer Immobilien-Leasinggesellschaft nach HGB (08/2020).

Abschlussprüfung von 4 Leasinggesellschaften einschließlich Bankaufsichtsrecht und durchgeführter gesellschaftsrechtlicher Maßnahmen (04/2020-08/2020).

Projektbezogene Qualitätssicherung (Interne Revision, Geldwäschebekämpfung, Compliance, MaRisk, Institutsvergütungsverordnung, handelsrechtliche Rechnungslegung) und Berichtsdurchsicht im Rahmen der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank (12/2019-06/2020).

Projektbezogene Qualitätssicherung und Berichtsdurchsicht im Rahmen der Jahresabschlussprüfung einer Geschäftsbank (12/2019-04/2020).

Fachliche Qualitätssicherung bei der Erstellung des Jahresabschlusses nach HGB und Beantwortung fachlicher Fragen (Lagebericht, Anhang) zur Rechnungslegung nach HGB bei einer auf Projekt- und Flugzeugfinanzierung spezialisierten Geschäftsbank (11/2019-02/2020).

Unterstützung der Abteilung „Accounting Principles“ bei einer Geschäftsbank mit Schwerpunkt „Konsumentenkreditgeschäft“, insbesondere zu IFRS 9 (Hedge Accounting, latente Steuern nach HGB und IFRS) und IFRS 16 (12/2018-06/2019).

Erstellung eines Musterprüfungsberichts und kritische Durchsicht von Fondsberichten für eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft.

Erstellung von Checklisten für WpHG-Prüfungen (12/2018-03/2019).

Projektbezogene Qualitätssicherung und Berichtsdurchsicht im Rahmen der Jahresabschlussprüfung einer Geschäftsbank (12/2018-03/2019).

Projektbezogene Qualitätssicherung (Interne Revision, Geldwäschebekämpfung, Compliance, MaRisk, Institutsvergütungsverordnung, handelsrechtliche Rechnungslegung einschließlich durchgeführter gesellschaftsrechtlicher Maßnahmen) und Berichtsdurchsicht im Rahmen der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank (12/2018-03/2019).

Interimsmanagement bei einer internationalen Bank mit Schwerpunkt Wealth Management: Beratung zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten nach HGB und IFRS, Sicherstellung der IFRS-Berichterstattung, Überwachung und Ableitung von Maßnahmen zur Sicherstellung des Jahresabschlusses nach HGB unter Berücksichtigung der Brexit-Änderungen, Sicherstellung und Dokumentation fachlicher Konzepte und Prozessbeschreibungen, Beratung zu Fachfragen zu BFA 2, BFA 3, IAS 39, IFRS 9 (06/2018-11/2018).

Interne Prüfung (04/2018-05/2018).

Projektbezogene Qualitätssicherung bei der Durchführung von Jahresabschlussprüfungen (mit gesellschaftsrechtlichen Maßnahmen) bei einer Wertpapierhandelsbank und einer Geschäftsbank (01/2018-03/2018).

Interne Revision bei einer Kapitalverwaltungsgesellschaft (Geldwäschebekämpfung, KAMaRisk, MAD, MIFIR, PRIIP-Verordnung, WpHG) (12/2017-01/2018).

Mitwirkung bei monatlichen Abstimmungen und Plausibilitätsprüfungen von Derivateergebnissen nach HGB und IFRS einschließlich durchgeführter gesellschaftsrechtlicher Maßnahmen (IAS 39 und IFRS 9), Erstellung von Berichten zur Entwicklung und Analyse von Derivateergebnissen, regelmäßige Erstellung des IFRS-Berichtspakets, Unterstützung bei der handelsrechtlichen Jahresabschlusserstellung (Anhang, Lagebericht), Unterstützung bei der Einführung von SAPFin für Derivate einschließlich Prüfung der korrekten Buchung von Finanzinstrumenten in SAP Bank Analyzer sowie Unterstützung bei Grundlagenarbeiten und grundlegenden Fragen bei einer öffentlich-rechtlichen Förderbank in Frankfurt (11/2016-11/2017).

Berichtsdurchsicht zur WpHG-Prüfung bei einer Wertpapierhandelsbank (10/2017).

Projektbezogene Qualitätssicherung bei der Durchführung der Jahresabschlussprüfung einer Wertpapierhandelsbank durch eine mittelständische Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (01/2017-04/2017).

Erstellung eines fachlichen IT-Konzepts zu IFRS 9 für Kredite und Beantwortung fachlicher Fragen zu IAS 39, IFRS 9 für Kredite, Treasury, Hedge Accounting und Fair Value (05/2016-10/2016).

Prüfung eines Konzern-Berichtspakets nach IFRS (01/2016).

Mitwirkung an der Entwicklung eines konzernweiten Kontenplans (einschließlich Abbildung gesellschaftsrechtlicher Maßnahmen) nach HGB und IFRS (07/2014-03/2016).

Mitwirkung bei der Erstellung einer bereichsübergreifend (Risikomanagement, Controlling, Rechnungswesen, Steuern) gültigen neuen Produkthierarchie für Finanzinstrumente im Konzern (07/2014-03/2016).

EZB-Prüfung: Asset Quality Review Phase 2 PPA (Frühjahr 2014).

Prüfung nach WpHG und Depotrecht (einschließlich MiFID) (Frühjahr 2014).

Prüfung des Jahresabschlusses eines Kreditinstituts (einschließlich FinRep) (11/2013-03/2014).

Erstellung des Jahresabschlusses bei einer Leasinggesellschaft (Rechnungslegung nach HGB) einschließlich Substanzwertberechnungen nach HGB und IFRS (10/2012-11/2013).

Erstellung von Jahres- und Konzernabschlüssen von Kreditinstituten, Clearing- und Börsengesellschaften (Rechnungslegung nach HGB und IFRS), Erstellung von Anhängen nach HGB und IFRS sowie Abgleich der Jahresabschlussangaben mit FINREP-Kriterien und Berücksichtigung der MiFID-Anforderungen (11/2010-06/2012).

Leitung der Internen Revision bei einer Investmentaktiengesellschaft und einer Wertpapierhandelsbank (2012).

Weitere Themen: WpHG-Compliance-Prüfung, Geldwäschebekämpfung und Meldepflichten, Risikomanagementsysteme (MaRisk und InvMaRisk), Compliance, Notfallkonzept, Auslagerungen, Handelsbuch – Anlagebuch, Handel und Abwicklung, Anlagegrenzen, Verwaltungsvergütungen und Performanceberechnungen, Rechnungslegungsthemen insbesondere Finanzinstrumente einschließlich Hedge Accounting, Fair-Value-Bewertung, Pensionen, Veräußerung von Geschäftsbereichen, Zinseffekte bei langfristigen Rückstellungen und Verbindlichkeiten, latente Steuern, Tochter- und Beteiligungsgesellschaften, Wertminderungen, Fremdwährungsumrechnung, Unterstützung des Rechnungswesens bei der geplanten Fusion zweier Börsengesellschaften, Unterstützung des Rechnungswesens bei der Umsetzung der Anforderungen einer Vollbanklizenz, Unterstützung des Rechnungswesens bei der Eingliederung einer mehrheitlich gehaltenen Gesellschaft in den Konzernkontenplan, Risikomanagementprüfung, Prüfung von Restrukturierungs- und Sanierungsprozessen bei Krediten, Bestandsprüfung nach WpHG, fachliche Projektverantwortung für ein zentrales Kursversorgungsprojekt für Wertpapiere/aktiven Markt, Organisation und Leitung von Sitzungen sowie Vorbereitung von Entscheidungen zu diesem Projekt, Entwicklung/Erstellung fachlicher IFRS-Konzepte unter Berücksichtigung des BilMoG zu Eigen- und Fremdkapital, Wertminderungen, Verwendung von Marktpreisen nach IAS 39/aktiver Markt unter Berücksichtigung des Entwurfs zur Fair-Value-Bewertung, latente Steuern, operative Unterstützung bei der Ermittlung von Anhangangaben nach HGB für die Wertpapier- und Kreditgruppe, fachlicher Ansprechpartner für IFRS-Fragen in der Abteilung Finanzinstrumente, Erstellung von Seminarunterlagen zur Fremdwährungsumrechnung nach BilMoG, Ad-hoc-Sonderuntersuchungen.

• Durchführung externer Audits in der Medizintechnik mit Fokus auf GMP-, MDR- und QMS-Konformität
• Bewertung von CAPA-Maßnahmen, Validierungsdokumentationen und regulatorischen Studienunterlagen
• Training von Teams in Audit-Readiness und Qualitätsbewusstsein

• Konzeption und globale Einführung von Sensitivity Labels (Vertraulichkeitskennzeichnungen) zur automatisierten Klassifizierung und Verschlüsselung geschäftskritischer Daten.
• Definition und Rollout von Data Loss Prevention (DLP)-Richtlinien zum Schutz von IP und personenbezogenen Daten über Endgeräte, Exchange, SharePoint, Teams und Non-Microsoft-Clouds hinweg.
• Einrichtung von Insider-Risk-Management-Richtlinien zur Erkennung und Eindämmung von exzessiven Datenabflüssen und riskantem Nutzerverhalten.
• Umsetzung von DSGVO- und Aufbewahrungsanforderungen durch automatisierte Retention Policies und strukturiertes Records Management.
• Technische Begleitung von Rechtsabteilungen bei internen und externen Untersuchungen mittels eDiscovery (Standard/Premium) und Content Search.
• Kontinuierliche Optimierung des Sicherheits- und Compliance-Niveaus durch Auswertung des Microsoft Compliance Managers und Schließen von Lücken (Regelwerke wie ISO 27001, NIS-2)

• Risikoanalyse
• Durchführung von Kontrollhandlungen
• Transaktionsmonitoring

• Einführung einer Zutrittskontroll-Lösung und Ausschreibungserstellung für ein Besuchermanagement-System.
• Als Projektmanager verantworte ich die erfolgreiche Einführung einer cloudbasierten Zutrittskontrolle für zwei Standorte mit ca. 4000 Mitarbeitern.
• Verantwortlich für die erfolgreiche Umsetzung des Projektes.
• Erstellung von und Abstimmung zu Projektplänen und Statusberichten mit allen Stakeholdern.
• Erstellung/Koordination einer initialen Aufwands- oder Kostenschätzung sowie zugehöriger Planungen zu Umsetzung betrieblicher Leistungen.
• Identifikation von Schnittstellen.
• Einhaltung des Budgets und der Zeitplanung.
• Als Ausschreibungsmanager / Demand Manager müssen folgende spezifischen Aufgaben verantwortet werden:
• Analyse der infrage kommenden Anbieter.
• Anforderungen eruieren.
• Erstellung und Abstimmung des Anforderungskatalogs.
• Erstellung einer Bewertungsmatrix.
• Erstellung der Ausschreibungsunterlagen.