Finanzprozessberater (SOx)

Projektbeschreibung

• Erarbeitung von Optimierungspotenzialen im Hinblick auf Kontroll- und Risikolücken für SOx-Control/Process Owner und Executor, u. a. in den Bereichen:
• Manual Billing
• Accounts Receivable
• Fixed Assets
• Stocks
• Closure of Income Accounts
• Accounting Consolidation
• Accounting Closing
• Technology MM
• TECH-Service Operations
• TECH-Common Service
• Beratung der SOx-Control/Process Owner und Executor zur Implementierung geänderter oder neuer SOx-Kontrollen
• Erarbeitung von End-to-End-Prozesssichten unter Berücksichtigung von Vorprozessen und -systemen
• Erstellung von Lösungskonzepten für prozessuale Optimierungen im Bereich SOx ITGC (IT General Controls) sowie Beratung zur Umsetzung in Projekten wie SOx-Projekt, RAITT, TechFuel, Fuel, FASTT, Fenix
• Identifikation und Umsetzung potenzieller automatisierter Kontrollen in Zusammenarbeit mit IT und Fachbereichen
• Analyse der Anforderungen an einen standardisierten UAT-Prozess (User Acceptance Testing) sowie Implementierung dieses Standards
• Beratung und Weiterentwicklung von Qualitätsmaßnahmen – insbesondere im Hinblick auf IPE-Konformität (Information Produced by the Entity) und neue interne Standards in der SOx-Kontrolllandschaft
• Umsetzung der Anforderungen in den genannten Projekten inkl. Durchführung eines begleitenden Trackings
• Aufbereitung relevanter Informationen zur Entscheidungsfindung für das Management
• Durchführung maßgeschneiderter SOx-Schulungen für Control/Process Owner und Executor

Fachliche Expertise

• Tiefgehende Kenntnisse im Bereich SOx (Sarbanes-Oxley Act), insbesondere SOx 404 und ITGC (IT General Controls)
• Erfahrung in der Bewertung und Optimierung interner Kontrollsysteme und Risikostrukturen
• Know-how in der Prozessanalyse und Optimierung entlang der Finance-Wertschöpfungskette unter Berücksichtigung regulatorischer Anforderungen
• Fundierte Kenntnisse in der Definition und Prüfung von Kontrollmechanismen, insbesondere im Konzernumfeld mit hoher Systemkomplexität

System- & Projektkenntnisse

• Vertraut mit der SOx-gerechten Implementierung und Prüfung in Systemlandschaften wie SAP, Oracle oder Microsoft Dynamics
• Erfahrung mit Automatisierung von Kontrollen (z. B. über Workflows, RPA, systemgestützte Genehmigungen)
• Projekterfahrung mit Initiativen wie RAITT, TechFuel, Fuel, FASTT, Fenix von Vorteil
• Kenntnisse in der Implementierung und Standardisierung von UAT-Prozessen (inkl. Testkonzepte, Traceability, Ergebnisdokumentation)

Qualitäts- & Compliance-Kompetenz

• Erfahrung mit IPE-Anforderungen und deren Umsetzung in kontrollierten Systemlandschaften
• Fähigkeit zur Einführung und Weiterentwicklung unternehmensweiter Standards im Compliance- und Kontrollbereich
• Erstellung prüfungssicherer Dokumentationen und Managementberichte

Schulungs- & Kommunikationskompetenz

• Erfahrung in der Durchführung von SOx-Schulungen für unterschiedliche Stakeholder (Control Owner, Process Owner, Auditoren)
• Fähigkeit zur adressatengerechten Kommunikation komplexer Kontrollanforderungen
• Sicher im Umgang mit internen und externen Prüfern, inkl. Big4 und interner Revision

Persönliche Kompetenzen

• Analytisches Denkvermögen mit hohem Qualitäts- und Compliance-Bewusstsein
• Eigenverantwortliche, strukturierte Arbeitsweise mit starker Umsetzungskompetenz
• Kommunikationsstärke im Austausch mit Fachbereichen, IT, Management und Auditteams